2020年证券从业资格考试（金融市场基础知识）模拟试卷及参考答案十五

更新时间：2021-01-21 学习数：39

1、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为()手。
A．100
B．200
C．400
D．600
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2、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券
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3、客户促成是证券公司通过营销渠道，采取种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。证券公司的客户招揽包括确定目标市场、择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。( )
A．错误
B．正确
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4、（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。
A.公募债券 B.私募债券 C.付息债券 D.贴现债券
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5、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于( )，且该投资者非为一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
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6、目前在我国尚不存在的基金是()。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金
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7、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。
A．自行对冲
B．与委托人协商对冲
C．分别向交易所申报竞价
D．买卖双方同意后对冲
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8、是金融风险传导的基础。
A.金融市场联动性 B.资产配置活动 C.投资者心理与预期的变化 D.信息技术发展
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9、、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
A．委托人
B．托管人
C．证券公司
D．证券交易所
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10、《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
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