2020年证券从业资格考试（证券分析师）模拟试卷及参考答案十二

更新时间：2021-01-21 学习数：75

1、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．5万元以上30万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下
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2、外国企业在中国投资所取得的收入，应计人（）。
Ⅰ 中国的GNP Ⅱ 中国的GDP Ⅲ 投资国的GNP Ⅳ 投资国的GDP A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅳ D.Ⅲ．Ⅳ
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3、是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。
A．历史资料研究法
B．调查研究法
C．归纳与演绎法
D．数理统计法
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4、金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约
B.金融期货
C.金融远期合约
D.金融期权合约
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5、交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项中，属于这类交易衍生工具的有（）。
Ⅰ 金融机构与大规模交易者之间进行的信用衔生产品交易 Ⅱ 在期货交易所交易的各类期货合约 Ⅲ 在专门的期权交易所交易的各类期权合约 Ⅳ 在股票交易所交易的股票期权产品 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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6、下列关于利率期限结构形状的各种描述中，不存在的是（）收益率曲线。
A.水平 B.拱形 C.反向 D.垂直
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7、证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。
A．错误
B．正确
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8、金融期货证券是一种()
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
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9、投资者持有上市公司已发行的股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.2 B.3 C.5 D.10
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10、股票和债券在风险性上相比，特点是( )。
A．股票风险较大，债券风险相对较小
B．债券风险较大
C．股票和债券风险基本相同
D．股票风险较小
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