2020年证券从业资格考试（证券投资顾问）模拟试卷及参考答案十六

• 1、证券交易所会员的权利包括（ ）。

  A.参加会员大会
  B.对证券交易所事务的提议权和表决权
  C.参与收益分配
  D.按规定转让交易席位

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• 2、在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是( )。

  A.投资决策委员会
  B.公司监管机构
  C.公司董事会
  D.公司经理层

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• 3、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性择。

  A.不相关 B.相独立 C.负相关 D.正相关

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• 4、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。

  A．3000万
  B．5000万
  C．1亿
  D．2亿

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• 5、税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有( )。

  Ⅰ 债券收入现金流本身的税收特性不同Ⅱ 现金流的形式 Ⅲ 现金流的时间特征Ⅳ 债券到期时间 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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• 6、属于客户理财需求短期目标的有（ ）。

  Ⅰ 分期付款买房Ⅱ 子女教育储蓄 Ⅲ 筹集紧急备用金Ⅳ 计划去东南亚度假 A.Ⅰ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ D.Ⅲ．Ⅳ

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• 7、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（ ）方式提出解除协议。

  A.口头 B.书面 C.口头或书面 D.口头和书面

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• 8、金融衍生工具市场的作用包括（ ）。

  Ⅰ．促进了资本垄断的形成 Ⅱ．促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高 Ⅲ．完善了现代金融市场的组织体系 Ⅳ．提供了抵抗金融风险的市场基础和手段 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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• 9、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C＝SN(d1)-X-n(d2)，公式中的符号X代表( )。

  A．行权价格
  B．标的股票的市场价格
  C．标的股票价格的波动率
  D．权证的价格

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• 10、三角形整理形态包括( )。

  Ⅰ 对称三角形Ⅱ 等边三角形 Ⅲ 上升三角形Ⅳ 下降三角形 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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